金融业监管局（FINRA）建立了定单审计追踪系统（OATS）作为对纳斯达克证券的定单、报价和交易信息的集成审计追踪。I-BROKERS被要求监督其客户账户的OATS设置。客户OATS设置页面显示了所有已开立的和待处理的客户账户以及OATS主账户默认设置。您使用该页面来为您的客户账户配置OATS设置：
对机构账户覆盖主账户默认设置。
对待处理的客户账户的闪烁红色警报作出回应。
对特定的客户账户修改OATS许可。
对机构账户覆盖OATS主账户默认设置
在左侧窗格中点击账户行政，然后点击客户OATS设置。
在已开立的客户账户列表中，点击想要的客户账户号。
在账户类型列表中，选择零售或批发。如果您选择批发，那么FINRA成员列表将变为可用的。
在FINRA成员列表中，选择是或否。如果您选择是，那么FINRA成员类型列表将变为可用的。
在FINRA成员类型列表中，选择否、OATS报告或OATS不报告。如果您选择OATS报告或OATS不报告，那么MPID区域将变为可用的。
在MPID区域中，键入要被用于该客户账户的市场参与者识别代码。
在启用TWS水平的OATS列表中，根据要求来选择是或否。点击继续来保存您的更改。
点击后退返回到客户OATS设置页面，不保存您的更改。
对待处理的客户账户的闪烁红色警报作出回应
在左侧窗格中点击账户行政，然后点击客户OATS设置。
I-BROKER必须解决所有被标记在待处理的账户列表中的警报，这些账户在警报栏有一个闪烁的红色“是”。在下面的例子中，I-BROKER将点击批准链接来回应警报。
修改特定的客户账户的OATS许可
在左侧窗格中点击账户行政，然后点击客户OATS设置。
点击OATS许可标签。
对您希望更改许可的客户，点击修改链接。
根据需要修改页面上的设置。点击继续来保存您的更改。
如果您需要作出进一步的更改，点击后退，然后在提交前作出更正。