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注册投资顾问（RIA）是个人顾问或从事投资顾问业务的公司，他们在证券交易委员会（SEC）或在州证券部门注册。投资顾问法案1940定义注册投资顾问为“以提供建议、推荐、直接或出版发行证券研究或分析报告以获得补偿的个人或公司。“ RIA对其客户承担有委托责任，也就是顾问有责任提供合适的投资建议和永远以客户的最大利益为行动准则。
通常必须是拥有管理2千5百万美元资产以上的顾问，或给投资公司客户提供咨询的顾问才准许在SEC注册。小型顾问只要求在州证券机构注册。
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