账户申请需要提供的资料
需要提供的资料——申请
除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成非专业顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏列出的所有信息以及： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
需要提供的资料——文件（美国非专业顾问申请人）
除了完成非专业顾问账户申请所需提供的信息外，您还需要提供下列文件。
点击查看各部分内容：
美国居民
| 文件类型 | 接受的文件接受的文件 |
|---|---|
| 身份证明和出生日期 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
机构、非专业顾问
| 文件类型 | 接受的文件（每个类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 公司的存在证明 |
文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 公司的地址证明 |
文件需清楚列明公司的名称和地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
| 拥有非专业顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明 |
如果所有者为个人： 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
如果所有者为实体： 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 拥有非专业顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
| 非专业顾问被授权交易者身份证明 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 非专业顾问被授权交易者居住地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
其他金融机构账户报表* *该要求仅适用于成立或所在国家不属于金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）的机构和信托。 |
文件需清楚列明公司名称，且为12个月以内的文件。
|
非专业顾问客户
针对每位客户，非专业顾问需提供：
如果客户为个人（美国）
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 身份证明 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 地址证明 |
文件需清楚列明姓名和地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
如果客户为机构（美国）
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 公司的存在证明 |
文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 公司的地址证明 |
文件需清楚列明公司的名称和地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
在家族办公室中有10%或以上所有权的个人或实体的身份证明。 |
如果所有人是个人： 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
如果所有人是实体： 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 在家族办公室中有10%或以上所有权的个人或实体的地址证明。 |
文件需清楚列明名称和地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
| 家族办公室授权交易员的身份证明 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 家族办公室授权交易员的居住地址证明 |
文件需清楚列明姓名和地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
| 其它金融机构账户报表* *本要求只适用于成立地点不是反洗钱金融行动特别工作组成员国的机构和信托（参加http://www.fatf-gafi.org）。 |
文件应清晰地列出公司名称且在12个月以内签发。
|
- 针对每位具备签名权限的机构官员（如主管官员、财务主管及/或秘书），您需要提供以下文件：
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） 身份证明 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
- 护照
- 驾照
- 国民身份证
- 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）
如果客户为信托，您需要提交：
文件类型 接受的文件（每种类型只需提供一种文件） 受托人认证证明
- 受托人认证表格；
受托人身份证明或存在证明（仅美国信托要求——不可撤销） 如果受托人是个人：
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式
- 护照
- 驾照
- 国民身份证
- 其它身份证明文件（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）
如果受托人是实体：
文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
- 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
- 营业执照
- 管辖地签发的存续证明书
- 公司章程
- 规章制度
- 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
受托人地址证明（仅美国信托要求——不可撤销） 文件须清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
- 抵押贷款单据*
- 房屋契约
- 其他房产证明
- 当前的租赁合约（完整签署副本）
- 公共事业账单*
- 驾照
- 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
- 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）；
- 美国注册自营经纪商或美国注册自营经纪商国外附属机构的经纪商报表*
- 客户所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）；
- 房东或租客的保单或附加条款
- 房东或租客保险单的账单*
- 安保系统账单/报表*
- 政府签发的含有当前地址的信函或声明（如税单和通知、政府房管局发出的信函或通知、陪审义务通知、及/或选民登记通知）
*必须为12个月以内的文件。
授予人/委托人身份证明或存在证明（仅美国信托要求——可撤销） 如果授予人/委托人是个人：
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式
- 护照
- 驾照
- 国民身份证
- 其它身份证明文件（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）
如果授予人/委托人是实体：
文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
- 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
- 营业执照
- 管辖地签发的存续证明书
- 公司章程
- 规章制度
- 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
授予人/委托人地址证明（仅美国信托要求——可撤销） 文件须清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
- 抵押贷款单据*
- 房屋契约
- 其他房产证明
- 当前的租赁合约（完整签署副本）
- 公共事业账单*
- 驾照
- 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
- 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）；
- 美国注册自营经纪商或美国注册自营经纪商国外附属机构的经纪商报表*
- 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）；
- 房东或租客的保单或附加条款
- 房东或租客保险单的当期账单*
- 安保系统账单/报表*
- 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）
*必须为12个月以内的文件。
需要提供的资料——注资
不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：
- 澳元
- 英镑
- 加元
- 离岸人民币
- 捷克克朗
- 丹麦克朗
- 欧元
- 港币
- 匈牙利福林
- 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
- 以色列谢克尔
- 日元
- 墨西哥比索
- 挪威克朗
- 新西兰元
- 波兰兹罗提
- 俄罗斯卢布
- 新加坡元
- 瑞典克朗
- 瑞士法郎
- 美元
在账户申请的注资步骤，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选的存款方式。
注资方式 需要提供的资料 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果选择下列存款方式，则还需要由您来启动实际资金转账。 电汇转账 - 计划存款金额
- 银行名称
- 银行账户号码（选填）
从您的银行发起的银行ACH转账 - 计划存款金额
- 银行名称
支票 - 计划存款金额
- 支票号码
- 银行路径号码
- 银行账户号码
在线账单支付 - 计划存款金额
- 银行名称
纯券过户（FOP） - 第三方银行或经纪商名称
- 第三方银行或经纪商账户号码
- 要转账之股票的代码、股数和交易所（选填）
- 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨方向（选填）和到期日（选填）
- 要转账之美国债券的CUSIP号码和总票面价值
指令IBKR联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产：如果选择下列方式，资金和/或头寸将被转账。 自动银行ACH转账 - 银行账户号码
- 银行账户类型（支票或储蓄）
- 银行9位路径号码
自动客户账户转账服务（ACATS） - 第三方银行或经纪商名称
- 第三方银行或经纪商账户号码
此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：
- 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）
- 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨方向（选填）和到期日（选填）
- 要转账之美国债券的CUSIP号码和总票面价值
- 要转账之期权的底层代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌/看涨方向和到期日
账户转账在线通知（ATON） - 第三方银行或经纪商名称
- 第三方银行或经纪商账户号码
此外，如果是部分ATON转账，还需提供：
- 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）
- 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨方向（选填）和到期日（选填）
- 要转账之期权和/或加拿大期权的底层代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌/看涨方向和到期日
美国期货资产转账 从您的盈透账户申请中发起：
- 盈透证券账户号码
- 用户名
- 账户名称
- 地址
- 账户社会安全号码或纳税识别号码
- 电子邮箱地址
从要转入盈透证券的账户发起：
- 当前持有您账户的经纪公司名称
- 地址
- 城市/州/省/邮编
- 账户所有人名称
- 账户号码
此外，如果是部分转账，还需提供：
- 要转账之资产的描述以及数量
欧洲资产转账 从您的盈透账户申请中发起：
- 盈透证券账户号码
- 用户名
- 账户名称
- 账户类型
- 地址
- 账户社会安全号码或纳税识别号码（仅限美国居民）
从要转入盈透证券的账户发起：
- 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
- 地址
- 城市/州/省/邮编
- 银行/经纪商处的联系人姓名
- 账户所有人名称
- 账户号码
如果是部分转账，还需提供：
- 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码
亚洲资产转账 - 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家
需要提供的资料——申请
除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成非专业顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏列出的所有信息以及： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
需要提供的资料——文件（加拿大非专业顾问申请人）
非专业顾问账户
加拿大家庭顾问申请人需提供的文件
- 向盈透证券加拿大公司支付1加元的支票
- 客户协议
- 股东交流指令表格B与表格C
- 客户同意以电子形式发送文件的证书
- 适用时提供以下文件：
- 公司决议书
- 公司条例
- 合伙决议书
- 合伙协议
需要提供的资料——注资
在账户申请的注资步骤，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选的存款方式。
| 注资方式 | 需要提供的资料 |
|---|---|
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果选择下列存款方式，则还需要由您来启动实际资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行发起的银行ACH转账 |
|
| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IBKR联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产：如果选择下列方式，资金和/或头寸将被转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：
|
| 账户转账在线通知（ATON） |
此外，如果是部分ATON转账，还需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
此外，如果是部分转账，还需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
如果是部分转账，还需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
需要提供的资料——申请
除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成非专业顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏列出的所有信息以及： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
需要提供的资料——文件（所有其他非专业顾问申请人）
非美国居民
您可能需要提供下列文件，具体取决于您的居住国家。
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 身份和出生日期证明 文件必须包含您的姓名、出生日期和照片，并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。 |
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| 地址证明 文件必须清晰显示客户姓名和地址 |
申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件： 在中国，如果您无法提供上述文件，您可以提供以下文件作为地址证明文件：
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需要提供的资料——注资
在账户申请的注资步骤，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选的存款方式。
| 注资方式 | 需要提供的资料 |
|---|---|
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果选择下列存款方式，则还需要由您来启动实际资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行发起的银行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IBKR联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产：如果选择下列方式，资金和/或头寸将被转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：
|
| 账户转账在线通知（ATON） |
此外，如果是部分ATON转账，还需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
此外，如果是部分转账，还需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
如果是部分转账，还需提供：
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| 亚洲资产转账 |
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